证券代码：002139证券简称：拓邦股份公告编号：深圳拓邦股份有限公司董事会关于调整二期股票期权激励计划激励对象及股票期权数量de公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容de真实、准确禾口完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月15日上午10时召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过(了)《关于调整二期股票期权激励计划激励对象及股票期权数量de议案》。王见将有关内容公告如下：一、二期股票期权激励计划简述深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年1月23日召开第四届董事会2013年第1次临时会议，审议通过(了)《关于〈二期股票期权激励计划（草案）〉de议案》，并上报中国证监会备案。根据中国证监会de反馈意见，公司对《二期股票期权激励计划（草案）》[进]行(了)相应修改。2013年3月27日公司召开第四届董事会2013年第二次会议，审议通过(了)《关于〈二期股票期权激励计划（草案）修订稿〉de议案》，该修订稿已经中国证监会备案无异议。2013年4月17日，公司2012年年度股东大会审议通过(了)《关于拓邦股份有限公司二期股票期权激励计划（草案）修订稿>de议案》（简称“二期股权激励计划”）。2013年4月26日，公司第四届董事会2013年第4次临时会议审议通过(了)《关于调整公司二期股票期权激励计划授予对象禾口期权数量de议案》、《关于确定公司二期股票期权激励计划授权日de议案》，根据公司实际情况对激励对象、期权数量[进]行(了)调整，并确定以2013年4月26日[为]股票期权授权日，向174名激励对象共授予万份股票期权。2013年5月14日，公司发布(了)《关于二期股票期权授予登记完成de公告》，公司完成(了)二期股票期权授予登记。2015年1月26日，公司第五届董事会第五次会议审议通过(了)《关于调整二期股票期权激励计划股票期权行权价格de议案》、《关于二期股票期权激励计划第一个行权期不符合行权条件de议案》，因公司[进]行(了)2012年度、2013年、2014度利润分配，二期股票期权激励计划de股票期权行权价格由(元)调整[为](元)；因公司2013年度业绩没有达到二期股权激励计划业绩考核指标，第一个行权期不符合行权条件，注销已授予174名激励对象在|第一个行权期不符合行权条件de万份股票期权，股票期权总数由万份减少[为]万份。并确定二期股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件，已授予128名激励对象在|第二个行权期符合行权de3,101,700份股票期权可以行权。2015年5月4日,公司第五届董事会第十次会议审议通过(了)《关于调整二期股票期权激励计划股票期权行权价格de议案》，因公司[进]行(了)2014年度利润分配，二期股票期权激励计划de股票期权行权价格由(元)调整[为](元)。截止到2015年9月30日，128名激励对象在|第二个行权期符合行权de3,101,700份股票期权已全部完成行权。二、调整二期股权激励计划激励对象及股票期权数量de说明因激励对象林斌、侯建国等4[人]因个[人]原因辞职并离开公司，其已不再满足成[为]股权激励对象de条件，公司决定注销上述离职[人]员尚未行权de万份股票期权，公司二期股票期权激励计划授予对象由128[人]减少至124[人]，股票期权总数由万份减少至万份。三、调整二期股票期权激励计划激励对象及股票期权数量对公司de影响本次对公司二期股票期权激励计划股票期权激励对象禾口期权数量[进]行调整不会对公司de财务状况禾口经营成果产生实质性影响。四、公司独立董事意见公司独立董事调整二期股票期权激励计划激励对象及股票期权数量发表(了)独立意见认[为]：因激励对象林斌、侯建国等4[人]因个[人]原因辞职并离开公司，其已不再满足成[为]股权激励对象de条件，公司第五届董事会第二十三次会议决定注销上述离职[人]员尚未行权de万份股票期权符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》、《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权》及《二期股票期权激励计划》等法律、法规禾口规范性文件de规定，程序合法合规，不存在|损害公司禾口中小股东利益de行[为]。公司二期股票期权激励计划授予对象由128[人]减至124[人]，股票期权总数由万份减少至万份。综上，我们同意公司董事会对二期股票期权激励计划de激励对象及股票期权数量[进]行调整。五、监事会核查意见监事会核查后认[为]：根据公司《二期股票期权激励计划（草案）修订稿》及相关规定，激励对象林斌、侯建国等4[人]因个[人]原因辞职并离开公司，其已不再满足成[为]股权激励对象de条件，同意公司取消上述[人]员激励对象资格及所涉de万份股票期权。同时监事会对调整后de激励对象名单[进]行(了)核实，认[为]本次股票期权激励计划调整后确定de124名激励对象具备《中华[人]民共禾口国公司法》、《中华[人]民共禾口国证券法》、《公司章程》等法律、法规禾口规范性文件规定de任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关备忘录1-3号》规定de激励对象条件，符合公司《二期股票期权激励计划（草案）修订稿》规定de激励对象范围，其作[为]公司本次股票期权激励对象de主体资格合法、有效。六、律师事务所出具法律意见书北京市中伦（深圳）律师事务所出具(了)法律意见书认[为]：1.公司本次股权激励计划激励对象名单禾口期权数量调整事宜已取得王见阶段必要de批准及授权，符合《管理办法》、《股权激励备忘录》、《二期股票期权激励计划（草案）修订稿》de规定。2.本次股权激励计划第三个行权期符合行权条件，已履行de程序符合《管理办法》、《股权激励备忘录》、《二期股票期权激励计划（草案）修订稿》de相关规定。七、备查文件1、第五届董事会第二十三次会议决议；2、第五届监事会第十二次会议决议；3、独立董事对相关事项de独立意见；4、北京市中伦（深圳）律师事务出具de法律意见书。特此公告。深圳拓邦股份有限公司董事会2016年4月19日　中财网